证券、期货投资咨询管理暂行办法第三章 证券、期货投资咨询人员
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证券和期货投资咨询行业对从业人员有着严格的规定。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三章，想要从事相关业务，必须遵循特定的步骤和资格要求。
首先，第十二条明确指出，只有获得证券、期货投资咨询从业资格，并加入具备相应资格的机构，才能合法开展咨询业务。未经许可，无论是未取得资格还是在咨询机构外工作的人，都不允许从事这类工作。
要获得从业资格，申请人需满足一系列条件，如：拥有中国国籍，具有完全民事行为能力，品行良好，无刑事或严重行政处罚记录，具备大学本科及以上学历，并且对于证券投资咨询人员，需有两年以上证券业务经验，期货咨询人员则需有期货业务经验。此外，申请人还需通过中国组织的统一资格考试，以及满足中国的其他规定。
申请程序包括：向当地授权的证管办提交申请，经初审、中国审批后，颁发资格证书。所需文件包括申请表、身份证、学历证明、考试成绩单、无不良行为证明以及中国要求的其他材料。
取得资格后，想要在咨询机构执业，还需向所在地证管办申请，并经中国审批，获得执业证书。而在执业期间，需要定期进行年检。如果未在咨询机构执业，从业资格将在18个月后失效。最后，从业人员不得同时在两家或以上的咨询机构执业，这是行业的基本职业操守。
扩展资料
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年12月25日、证券委员会发布）是为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益而制定的办法。
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